學(xué)校自查整改報(bào)告(證券反洗錢整改報(bào)告)

學(xué)校自查整改報(bào)告

善溪學(xué)校思想作風(fēng)整頓自查自糾報(bào)告

為了貫徹落實(shí)溆浦縣教育局《關(guān)于開展全縣教育系統(tǒng)思想作風(fēng)建設(shè)活動(dòng)的精神》，針對我校的實(shí)際情況，制訂可靠的措施，開展了一系列的有教育意義的活動(dòng)，創(chuàng)建了“文明、守紀(jì)、廉潔、上進(jìn)”的集體?，F(xiàn)將我校思想作風(fēng)建設(shè)工作匯報(bào)如下：

一、深入學(xué)習(xí)，提高教師的政治素質(zhì)。

政治學(xué)習(xí)是加強(qiáng)思想作風(fēng)建設(shè)，提高教師隊(duì)伍整體素質(zhì)的重要途徑。我們按照開學(xué)初的安排，全體教師集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)四次，學(xué)習(xí)了《教師法》、《教師職業(yè)道德規(guī)范》、環(huán)保知識，我們身邊的好黨員張建軍、黃喜的先進(jìn)事跡，學(xué)習(xí)了張麗莉老師舍己救人的先進(jìn)事跡。通過學(xué)習(xí)，大家真正體會到學(xué)高為師、德高為范的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，教師以“傳道、授業(yè)、奉獻(xiàn)”為己任，視“正己、愛生、敬業(yè)”為天職。在學(xué)生面前樹立了“嚴(yán)師慈母”的形象；在家長面前樹立了“最可信賴的人”的形象；在社會上樹立最文明的群體形象，展示出坦誠向上，整潔的精神風(fēng)貌。

二、抓整改，求實(shí)效，兌現(xiàn)承諾

在這次思想作風(fēng)建設(shè)活動(dòng)中，我們不走過場，不搞形式，使活動(dòng)落到實(shí)處。整改教師工作上“假、浮、懶、散”的作風(fēng)和無所謂的思想，達(dá)到嚴(yán)于律己，開拓創(chuàng)新。著力解決了部分老師工作熱情不高，落實(shí)不力，推而不動(dòng)，有令不行，有禁不止等問題；著力解決了個(gè)別教師學(xué)習(xí)動(dòng)力不足，創(chuàng)新意識缺乏等問題；引導(dǎo)老師進(jìn)一步解決思想，更新觀念，著力解決了個(gè)別老師紀(jì)律松懈，工作責(zé)任心不強(qiáng)，上班遲到、早退、串崗溜號、上網(wǎng)打游戲等問題；引導(dǎo)全體教師嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律，工作紀(jì)律，認(rèn)真履行工作職責(zé)。杜絕了亂收費(fèi)現(xiàn)象，清退了學(xué)生營養(yǎng)餐費(fèi)，樹立了良好的教師形象。

三、以黨團(tuán)員表率作用為著力點(diǎn)，發(fā)揮榜樣作用

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子隊(duì)伍建設(shè)，在工作中領(lǐng)導(dǎo)班子首先起到模范帶頭作用。工作能任勞任怨，廉潔奉公，無私奉獻(xiàn)，全心全意為教師和學(xué)生服務(wù)，從不xx，以良好的作風(fēng)帶動(dòng)廣大教師。黨團(tuán)員能發(fā)揮先鋒模范作用，能以身作則，按照上級要求做，做到忠于職守，嚴(yán)于律己，情操高尚，愛崗敬業(yè)，充分發(fā)揮了表率作用。在這次活動(dòng)中涌現(xiàn)出敢于挑重?fù)?dān)的周余清校長，與病魔作斗爭堅(jiān)守崗位的羅守仁老師，師德高尚的周元進(jìn)老師，評選出田蜜、諶潔、陸禮民等先進(jìn)教育工作者。

四、存在的問題和不足

1、不思進(jìn)取，安于現(xiàn)狀。少數(shù)教師，特別是45歲以上的教師，知識老化，教學(xué)方法老化而業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，缺乏上進(jìn)心。

2、奉獻(xiàn)精神有待加強(qiáng)。一是個(gè)別教師接受任務(wù)時(shí)首先考慮的是報(bào)酬；二是個(gè)別教師不愿到邊遠(yuǎn)的村小工作，不安作風(fēng)整頓自查自糾心。

3、敬業(yè)精神有待加強(qiáng)。個(gè)別老師學(xué)生違反紀(jì)律視而不見，學(xué)生不交作業(yè)，成績差任之聽之，缺乏耐心的教育和輔導(dǎo)。

4、體罰學(xué)生的現(xiàn)象仍有發(fā)生。少數(shù)教師的脾氣暴躁，教育方法簡單，缺乏“慈母”般的愛，對學(xué)生不是訓(xùn)斥就是罰站，或者趕出教室。

五、整改措施

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)。一是要繼續(xù)不斷地學(xué)習(xí)《教師職業(yè)道德規(guī)范》、《教師法》等有關(guān)法律法規(guī)，忠于人民的教育事業(yè)，不計(jì)名利，積極進(jìn)步，不斷創(chuàng)新。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，老中青互相學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，更新知識，與時(shí)俱進(jìn)。

2、不斷健全學(xué)校各種管理制度和措施，以制度為準(zhǔn)繩，對教師高要求，嚴(yán)管理。

3、不斷完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的人和事，及時(shí)表彰。樹立典型，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策落后者。

證券反洗錢整改報(bào)告

證券反洗錢整改報(bào)告

分公司：

我司為堅(jiān)決貫徹落實(shí)集團(tuán)公司關(guān)于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強(qiáng)了對發(fā)洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改。根據(jù)分公司在全轄開展了反洗錢工作監(jiān)督檢查情況及《關(guān)于貫徹落實(shí)﹤保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法〉的指導(dǎo)意見》的通知，結(jié)合我司實(shí)際，上報(bào)自查自糾及整改落實(shí)情況如下：

一、 自查自糾基本情況及自查內(nèi)容

（1） 自查自糾工作開展基本情況

此次自查自糾，我公司經(jīng)理擔(dān)任組長，通過對文件的學(xué)習(xí)，使公司員工認(rèn)識到為什么要開展反洗錢工作，以及它的重要性和意義。利用各種培訓(xùn)、工作會議等機(jī)會、采取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認(rèn)真組織開展反洗錢宣傳活動(dòng)，普及反洗錢知識，提升公司廣大員工、保險(xiǎn)代理人和社會公眾的反洗錢意識。

（2） 自查內(nèi)容自查情況

1、 客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴(yán)格按照客戶身份識別制度識別客戶身份，了解被保險(xiǎn)人和交易的'實(shí)際受益人，核對客戶的有效身份證件或其

他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

2、 客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分。了解客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息，結(jié)合客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類，客觀、審慎評定洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級，持續(xù)進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)

等級跟蹤評價(jià)。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據(jù)不同客戶分類級別采取措施對客戶進(jìn)行識別，并就此對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分進(jìn)行管理。

3、 大額交易和可疑交易識別報(bào)告工作開展情況。嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑報(bào)告制度并根據(jù)實(shí)際制定了大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。

4、 反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況和其他基礎(chǔ)工作情況。我司按照上級要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長，小組成員（**、**、**），反洗錢聯(lián)絡(luò)員由張逢同志負(fù)責(zé)，將反洗錢工作職責(zé)落實(shí)到崗、落實(shí)到人；并結(jié)合公司實(shí)際制定了反洗錢內(nèi)控制度，在工作會議上向工作公司員工及營銷伙伴進(jìn)行宣導(dǎo)，保證了制度的執(zhí)行效果。

5、 按照上級公司的要求定期登陸公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)，對總公司提取的可疑交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行分析確認(rèn)，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。

（3） 反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

按照分公司在全轄開展“反洗錢宣傳月活動(dòng)”的相關(guān)要求，

我司工作人員對前來投保的客戶發(fā)反洗錢宣傳資料。

反洗錢自報(bào)及整改報(bào)告2017-01-18 22:42 | #2樓

根據(jù)聯(lián)社2011年度工作計(jì)劃的安排，以根《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，真對我社的各項(xiàng)內(nèi)容做了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、 個(gè)人銀行結(jié)算賬戶開立

1、 開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶，儲蓄賬戶時(shí)認(rèn)真執(zhí)行個(gè)人存款實(shí)名制并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。不存在借用、冒用他人身份證件開戶。

2、 開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶時(shí)存在代理人代辦開戶，但不存在簽寫本人姓名現(xiàn)象。

3、 對于用“戶籍證明”開戶的，都提供了佐證資料，代理開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的，都嚴(yán)格審核了代理人及被代理人的證件進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查并留存電話等相關(guān)資料。

4、 我社不存在同一自然人累計(jì)開戶10次以上的。 二：單位銀行結(jié)算賬戶開立

1、 開立單位結(jié)算賬戶時(shí)，賬戶申請書各項(xiàng)要素填寫準(zhǔn)確齊全，個(gè)人和單位法人、被授權(quán)人留有復(fù)印件及聯(lián)網(wǎng)核查件，同時(shí)對授權(quán)人的工作單位及工作證件進(jìn)行了核實(shí)。

2、 對于單位的工商營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代表或負(fù)責(zé)人身份證及時(shí)進(jìn)行更換或年檢。不存在偽造假冒證件現(xiàn)象。

三：1、人民幣現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)

1、 辦理個(gè)人存款單筆業(yè)務(wù)5萬元以上現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)的都留存身

份證核查件，對他人代辦的，留有存款人和代辦人的身份證核查件。

2、 對單筆或累計(jì)人民幣交易20萬以上的現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)按時(shí)報(bào)備。

四：對公賬戶、存放款項(xiàng)對賬管理

1、 按要求加強(qiáng)了對賬工作力度，明確了責(zé)任。

2、 單位結(jié)算賬戶簽定管理協(xié)議時(shí)，信用社和開戶單位加蓋了行政公章，分社與開戶單位簽定管理協(xié)議時(shí)加蓋了網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章。

3、 開戶單位對賬時(shí)，按要求在余額對賬單及發(fā)生額對賬單上加蓋預(yù)留印簽并由核對人簽字確認(rèn)，信用社核對人員對加蓋的預(yù)留印簽進(jìn)行折角驗(yàn)印。

通過檢查發(fā)現(xiàn)，2011年1月10日麗梅大額存款20萬多報(bào)一次。無法整改。2011年1月5日張瑞云大額存款50萬元漏報(bào)。以補(bǔ)報(bào)。單位結(jié)算賬戶的開立和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的開立不存在違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。

城關(guān)大寧分社

2011年9月4日